方圆之道 1.43亿！四家金融机构遭监管重罚，有人被终身禁业

（原标题：1.43亿！四家金融机构遭监管重罚方圆之道，有人被终身禁业）

21世纪经济报道记者吴霜

9月12日下午方圆之道，国家金融监督管理总局开出4张天价罚单，共计对广发银行、恒丰银行、华夏理财等四家机构及其相关责任人处罚14347.5万元，处罚原因集中在贷款管理不审慎、监管数据报送不合规、投资运作不规范、保险资金运用违规等问题。

具体如下：

对此，多家机构也及时对罚单进行了回应。

广发银行对此向21世纪经济报道回应表示，此次处罚是基于2023年国家金融监督管理总局对我行开展风险管理及内控有效性现场检查发现问题作出的处理结果。我行诚恳接受监管部门的处罚决定，高度重视监管意见的落实，已完成处罚相关问题的整改，并以问题整改为契机，认真举一反三，不断优化长效机制，深化全面风险管理，夯实经营管理发展根基。下一步，我行将深入贯彻落实党中央关于金融工作部署，坚持依法合规经营，守牢风险底线，服务实体经济发展，不断提升高质量发展水平。

华夏理财在官网发布公告表示，对于监管部门的上述处罚决定，公司诚恳接受、高度重视，已严格按照监管意见，全面落实了整改工作要求。目前，公司理财产品运作有序、业绩稳健。下一步，公司将坚持举一反三，持续强化业务合规管理，增强风险管控能力，切实维护投资者权益，为广大投资者提供更高质量的金融服务。

恒丰银行回应称，近日，恒丰银行股份有限公司收到国家金融监督管理总局2023年风险管理与内控有效性现场检查发现问题行政处罚决定书。对于监管部门的处罚决定恒丰银行高度重视，虚心接受，深入剖析问题根因方圆之道，已认真落实相关问题整改问责。下一步，恒丰银行将严格落实各项政策和监管意见，全面提升内控合规和风险管理水平，不断增强服务实体经济质效，切实推动我行转型发展行稳致远。

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